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2021-06-10 00:37

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这篇摘要来自广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项此处。视图上个月…MSRB提议禁止支付律师费2005年3月25日下午2:19 MSRB提议对规则G-38进行修正,禁止经纪人、交易商,市证券商向与交易商无关的人代为招揽本市证券业务而向其支付报酬。因此,招徕费只允许支付给经纪人和交易商的关联人,包括合伙人、董事、高级职员和雇员。已向美国证交会提交的MSRB规则提案将完全取代现有的G-38规则。目前,该规则规定但不禁止使用和支付与获得市政证券业务有关的顾问,包括与第529节大学储蓄计划有关的业务。然而,MSRB越来越担心它认为可能影响市政证券市场完整性的某些做法,包括最近使用的顾问人数大幅增加、支付给顾问的薪酬数额以及顾问的政治献金。管理系统审查委员会还注意到其管辖权的限制,以及不受监管的实体(如财务顾问、律师和掉期交易参与者)需要采取自愿行动,以解决对政治捐款和其他有利于公职人员的付款和合同授予过程的关切。MSRB通告2005-17(2005年3月17日)和2005-16(2005年3月15日)。这篇摘要来自广泛的来源,图片侵权诉讼时效多长时间,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐本协议所述的任何交易或事项。众议院委员会批准关于向军人出售基金和保险的立法2005年3月25日下午2:15众议院金融服务委员会批准了军人金融服务保护法案(H.R.458),万方专利查询,该法案将禁止出售契约互惠向军事人员提供资金,并澄清国家保险专员有权管理其境内和海外军事基地的保险产品销售。该法案还要求私人人寿保险的卖方在向军方成员出售任何人寿保险合同之前,应告知他们联邦政府提供的人寿保险选择。去年众议院通过了类似的法案,但参议院没有对此采取行动。众议院委员会通过旨在终止向军方滥用基金销售的法案,BNA证券法日报,2005年3月17日。这篇摘要来自广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐本协议所述的任何交易或事项。2005年3月25日下午2点12分,美国证券业协会对经纪交易商处以32.5万美元的罚款,原因是该经纪交易商涉嫌未能建立适当的监管系统,以防止某些可变万能人寿保险单的子账户出现市场择时。经纪商是这些保单的独家经销商,这些保单由附属保险公司签发。经纪交易商还被要求向受影响的基金支付大约238 000美元的赔偿金。这显然是NASD首次在可变万能寿险保单子账户中实施与市场时机相关的强制措施。尽管经纪人-交易商有一个电子系统,图片版权如何申请,旨在识别和阻止过度交易,但NASD声称,它从未确定该系统是否起作用。NASD表示,经纪商-交易商完全依赖该系统来监控子账户转账,因此有责任跟进和审查其功能。NASD表示,由于该系统不起作用,某些投保人被允许超过保单说明书中规定的每个保单年度20笔转账的限额。另外,该经纪交易商的一个附属公司被罚款12.5万美元,原因是涉嫌未能在规定的三年内维持和保存某些注册人的所有内部电子邮件通信。据称,经纪人的电子邮件系统在60天后会自动清除这些电子邮件。Jefferson Pilot将在第一个VU市场定时行动中支付超过50万美元;NASD还因违反电子邮件保留而对附属公司处以12.5万美元的罚款,专利代理资格,NASD新闻稿,2005年3月16日。这篇摘要,从广泛的来源,努力浓缩前一周重要的投资管理监管新闻变成一个容易消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐本协议所述的任何交易或事项。3月25日,没有关于延期薪酬计划状态的行动函,2005年2点10分,美国证券交易委员会的工作人员表示,如果一家公司没有为其某些及其子公司的雇员注册一个投资公司的递延薪酬计划,它不会建议根据1940年《投资公司法》第3(c)(1)或3(c)(7)条采取强制措施。该计划是一个"顶帽"计划,根据该计划,符合条件的员工可以推迟部分年终奖或佣金。递延金额将成为公司的一般资产。本公司将为本计划中的每个参与人建立一个记录在案的递延薪酬账户,反映所有欠该参与者的金额,并对这些账户进行调整,以反映出资额和投资回报。参与者可以指定某些绩效基准,公司将根据这些基准来衡量其对每个参与者的义务。基准将由公司选择,并可包括第3(c)(1)或3(c)(7)条排除在投资公司定义之外的投资基金。该公司可以选择用自己的资产投资于基础业绩基准,但任何此类投资都不属于任何特定的参与者。该公司表示,可能会设立一个"拉比信托"来持有这些投资,但拉比信托持有的金额仍将以公司普通债权人的债权为准。参与者将被视为公司的一般无担保债权人。基于这些事实,工作人员得出结论,公司,而不是计划或拉比信托,是计划权益的发行人,专利申请情况查询,因为无论是计划还是拉比信托,都不是从公司资产中合法分离出来的资产池。工作人员还同意公司的意见,即计划中的权益不会是票面金额凭证,因为公司的付款义务金额将无法确定,并会根据投资基准的表现而波动。更重要的是,工作人员同意