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2021-06-07 04:07

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自2012年12月31日起,掉期交易商开始向商品期货交易委员会(CFTC)提交注册申请。截至2015年10月,104个实体临时注册为掉期交易商。1的约一半位于美国;其余位于澳大利亚、加拿大、欧盟(EU)、香港、日本、墨西哥、新加坡和瑞士等其他辖区。美国商品期货交易委员会已根据其2013年《跨境指南》中规定的政策和程序发布了几项"可比性决定"。2可比性决定允许相关司法管辖区内的非美国掉期交易商遵守其本国司法管辖区的适用要求,而不是相关的商品期货交易委员会要求(即替代合规性)。美国衍生品行业的自律组织美国期货协会(NFA)作为商品期货交易委员会(CFTC)的受托人处理注册事宜。掉期交易商申请与掉期交易商的政策一起提交给NFA,证明《商品期货交易法》第4s节规定的交易商履行《商品交易法》第4节规定的义务的能力。商品期货交易委员会已委托NFA处理第4s节提交的文件,以确定其是否证明注册申请人能够遵守第4s节的要求。掉期交易商亦须成为NFA成员,并须接受NFA检查。1.第4s节提交审查在掉期交易商申请人提交了第4s节提交的所有必要文件且NFA确认提交完成后,申请人即成为临时注册的掉期交易商。然后,NFA开始对第4s节提交文件进行实质性审查,这可能涉及一个迭代过程,或向掉期交易商发出缺陷通知。在此过程中,NFA与CFTC协调。掉期交易商可能需要提交附加信息和/或修订后的政策和程序。当NFA和CFTC确定完整的第4s节提交证明符合所有最终第4s节要求时,临时掉期交易商将完全注册。到目前为止,NFA已经完成了对所有临时注册的掉期交易商提交的第4s节文件的面部审查。它还与美国商品期货交易委员会协调,完成了对所有美国掉期交易商的首席合规官(CCO)相关要求的详细实质性审查,并正在对非美国掉期交易商进行CCO要求审查(其中一些非美国掉期交易商CCO审查已经完成)。已发出与CCO要求相关的反馈和纠正措施信函。NFA跟进了需要采取纠正措施的地方,并向相关掉期交易商发送了确认函,其中CCO审查已经完成,所有纠正措施都已完成地址。TheNFA还完成了有关业务连续性和灾难恢复的第4s节提交的详细实质性审查,利益冲突和风险管理计划。非美国掉期交易商包括已选择替代合规性的掉期交易商和未选择替代合规性或替代合规性不可用的掉期交易商。美国掉期交易商和那些不依赖替代合规性的非美国掉期交易商已收到关于这些规则领域的第4s节提交审查的确认函。虽然对依赖替代合规性的非美国掉期交易商的审查已经完成,但这些掉期交易商尚未收到确认函。3 NFA仍在对剩余项目进行第4s节提交审查,如隔离、文件、商业行为、特殊实体的处理以及报告和记录保存。2.NFA检查a)概述NFA对美国掉期交易商的例行现场检查始于2014年夏季。第一轮检查涵盖了美国掉期交易商的CCO职能和要求。由于替代合规性的复杂性,非美国掉期交易商通常不会在本周期内接受检查,但美国掉期交易商的非美国掉期交易商附属公司可能已经与集团公司其他掉期交易商成员进行了检查,因为他们不依赖替代合规性。NFA在最近举行的会员掉期交易商音频会议上宣布,所有这些CCO考试都已完成,国际专利号,只有少量考试报告有待发布。这一轮检查的重要发现如下所述。NFA的下一个考试周期即将开始,将以风险为基础,侧重于风险管理和市场实践。特别是在风险管理领域,考试将侧重于风险治理、市场风险、信用风险、业务部门责任和风险管理计划的年度测试。市场行为部分的审查将集中于欺诈、操纵和其他滥用行为。NFA表示,虽然CCO检查是围绕一组离散的要求进行的,游戏是申请版权,但下一轮的检查将更加分层,以反映NFA工作的成熟,并开始捕捉掉期交易商所需遵守的更广泛的要求。在这方面,第二个周期将更能预测NFA在未来。未来NFA计划在完成相关第4s节提交审查的反馈后,河南版权登记,才安排特定领域的考试,以便公司"在特定考试前知道自己的位置",尽管公司不一定在考试前收到确认信。5与此方法一致,NFA已确定九家公司参加第一轮第二轮考试。在检查开始之前,每个公司都会收到一封第一天的信,列出NFA在开始现场流程之前需要的材料,并确定其寻求的初始掉期交易商人员会议(包括主题)。一般来说,NFA预计在发送第一天的信件后大约30天到达现场。NFA预计每次考试持续4到5个月。NFA计划在大约一到两个月的时间里,在一名董事或副董事的支持下,有五到六名考官组成一个考试小组。时间框架可能因公司规模和复杂程度而异。现场检查将包括与关键人员会面、通过审查进行测试以及异常和管理报告,以及实时观察。考官还将提出考试过程中发现的问题。NFA将在考试结束前以书面形式分享其调查结果,并将召开闭幕会议,之后将发布书面考试报告NFA已经确定了51家成员掉期交易商,将作为第二轮检查周期的一部分进行检查。由于公司隶属关系和NFA的合并企业集团方法,它打算对这51家掉期交易商进行31次单独的检查。NFA还不打算审查非美国掉期交易商。对于不依赖替代合规性或替代合规性不可用的规则领域的非美国掉期交易商,NFA强调将对非美国掉期交易商进行检查,但计划在第二个检查周期结束或之后进行检查。不太依赖美国的掉期交易,不遵守掉期交易是不明确的。商品期货交易委员会继续与外国监管机构合作,解决有关替代合规的解释和实施问题,国外无版权图片,美国期货交易委员会也继续就这些问题与商品期货交易委员会进行接触。美国国家金融管理局(NFA)也一直在联系相关的外国监管机构,帮助打造一条通往开始非美国掉期交易商考试的道路。同时,如下文所述,NFA将美国和非美国掉期交易商纳入其新的持续监控计划(CMP)。b)CCO考试:关键发现和最佳实践CCO考试确定了三个关键关注领域:(1)培训,(2)合规监测和(3)跟踪不合规问题。他们还观察到一些与资源分配和合规审查分层有关的"更好的做法"。i)涉及培训。NFA预计掉期交易商将对所有相关员工进行适用法规的培训,并实施培训监控计划。检查发现,一些公司还没有提供培训或培训计划尚未到位。此外,一些公司只培训高级前台人员,然后期望这些人员反过来培训他们的员工。更常见的是,公司没有充分证明他们的培训,中国专利网信息网,例如,他们没有保持培训出勤率日志。符合性监控。这些检查揭示了不遵守法规的情况,可能是因为某个CCO被从公司的合规监控活动中撤职或对该公司的合规监控活动知之甚少,或者是因为CCO过于依赖个人,无法自行决定是否向CCO提高关注。此外,虽然CCO不是风险官,但掉期交易商应该有一个确保CCO参与风险管理合规问题的流程。NFA指出,"CCO确实有责任监督公司遵守"风险管理要求。6检查也发现了不足之处。NFA表示,CCO的适当参与可以