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2021-02-07 22:46

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2014年,金融业监管局(FINRA)对投资公司的罚款比上一年增加了一倍多。这一年,政府还明显增加了针对公司和代表的执法行动,大数据应用案例,包括更多的行业驱逐和停职。萨瑟兰律师事务所Asbill&布伦南。班纳根据文件、新闻报道和其他来源对FINRA的罚款进行了统计,律师事务所的数据显示FINRA:打击公司2014年,大数据技术,罚款约为1.35亿美元。罚款总额比2013年评估的6000万美元增加了125%,移动物联网卡,罚款总额是2008年金融危机以来最高的。分析中出现的不祥趋势包括FINRA罚款的平均规模增加(相当于2014年罚款总额较高,尽管纪律处分减少了9%)。还有一些不祥的"超大号"罚款由该机构派发。2014年,在这些案件中,包括罚款超过1000万美元的案件中,罚款金额至少超过了1000万美元百万。更强关注保护老年人和退休人员在FINRA的新闻稿、优先信和官员的演讲中,监管机构经常将保护老年人和退休人员作为一个重点它的执法工作。2014年,监管机构对这类违规行为进行了800万美元的罚款评估,财务大数据,并信守承诺。与2013年美国金融业监管局(FINRA)在类似案件中处以的21.3万美元罚款相比,这一数字大幅增加了3600%。Steering clear这一分析对资产管理和财富咨询公司来说有一点非常明确。FINAFRA现在面临着严重的纪律性罚款,而且还面临着其他严重的风险行动。到为了避免这些负面的结果,公司应该退后一步,移动物联网卡,评估一下他们的监督和合规计划,以及他们的总体运营和管理基础。现在发现并解决问题,将有助于他们避免未来因FINRA巨额罚款而带来的财务和声誉问题。

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